尽职调查报告模板关于[上市公司]控制权交易中对实控人的尽职调查报告

精选大瓜 2025-06-25 25

　　调查范围涵盖实控人过去[X]年的相关信息，包括其个人、关联企业、与上市公司的关联交易等。调查方法采用文件审查，查阅上市公司公告、实控人相关协议合同；访谈实控人、上市公司高管及相关知情人；通过公开渠道查询工商登记、司法裁判文书网、信用信息平台等获取公开信息；对实控人控制的资产进行实地考察。

　　实控人姓名[姓名]，年龄[X]岁，国籍[国籍]，身份证号[身份证号码]，教育背景为[学历及毕业院校、专业]，拥有[列举相关专业资质或荣誉]。

　　[阐述实控人何时通过何种方式取得上市公司控制权，如首次公开发行时持股、后续增持、协议转让、间接收购等，并说明目前直接和间接持股比例及表决权安排]。

　　实控人个人名下主要资产包括金融资产，如银行存款[金额]、股票市值[金额，涉及上市公司股份需注明持股成本及当前市值]、基金投资[金额]；不动产有[房产地址、面积、估值]、土地[土地位置、用途、估值]；持有非上市公司股权，对[非上市公司名称1]持股比例[X]%，估值[金额]，对[非上市公司名称2]持股比例[X]%，估值[金额]等。

　　实控人存在银行贷款[金额、贷款期限、用途、还款情况]，向其他机构或个人借款[金额、出借方、借款期限、利率]，对外担保金额[金额，注明被担保方、担保期限、担保类型及潜在风险]。通过查阅征信报告及相关债务合同，评估其偿债能力，目前实控人资产负债率为[X]%，流动比率[X]，速动比率[X] ，总体偿债能力[评价]。

　　经查询司法裁判文书网、信用中国等平台及相关公开资料，实控人过去[X]年无贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪记录；无欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为；无因涉嫌违法犯罪被立案调查情况。

　　在资本市场方面，实控人未曾因内幕交易、操纵市场等违规行为受到证监会行政处罚或交易所自律监管措施；不存在未履行的公开承诺事项，过往对上市公司作出的业绩承诺、股份限售承诺等均已按约定履行。

　　过去[X]年，实控人与上市公司发生的关联交易主要有原材料采购，上市公司向实控人控制的[关联公司名称1]采购原材料，近三年采购金额分别为[金额1]、[金额2]、[金额3]，交易价格[说明定价机制，是否公允]；产品销售，上市公司向实控人控制的[关联公司名称2]销售产品，近三年销售金额分别为[金额1]、[金额2]、[金额3]，交易价格[说明定价机制，是否公允]；资金往来，实控人及其关联方与上市公司存在资金拆借，拆借金额[金额]、期限[期限]、利率[利率] ，目前资金往来余额[金额]，资金用途及对上市公司财务状况影响[分析]。

　　实控人在上市公司董事会中拥有[X]个席位，对公司重大决策如战略规划、投资并购、高管任免等具有重大影响力。在过往公司决策中，[列举重大决策事件及实控人的决策倾向和影响]，公司治理结构基本健全，但存在实控人决策主导性过强，可能导致中小股东利益保护不足的风险。

　　关键发现实控人财务状况总体[评价]，但存在一定负债及对外担保，可能影响其对上市公司控制权的稳定性；关联交易频繁，虽部分交易定价公允，但仍需关注潜在利益输送风险；在合规方面表现良好。风险点包括实控人财务风险传导至上市公司，如债务违约导致其持有的上市公司股份被冻结、拍卖；关联交易处理不当引发监管问询和市场质疑，影响上市公司声誉和股价；实控人对上市公司决策的高度主导，可能阻碍公司后续战略调整和创新发展。

　　鉴于以上情况，建议收购方在交易定价时，充分考虑实控人财务风险因素，合理调整收购价格；要求实控人对未结清债务及对外担保作出妥善安排，如提供担保解除计划、偿债资金来源说明等，降低后续风险；对关联交易进行全面梳理和规范，制定关联交易管理制度，确保未来关联交易公开、公平、公正；在收购完成后，优化上市公司治理结构，增加独立董事和外部监事数量，加强对中小股东权益保护，平衡各方利益关系，保障公司稳定运营和可持续发展。返回搜狐，查看更多

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